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中国外汇丨深圳样本:走在前列 勇当尖兵

  率先启动外债宏观审慎管理试点。为解决长期以来多数中资企业难以直接从境外融资的困难,2015年3月,深圳分局大胆改革企业外债管理方式,以前海为试点地区,在全国率先启动外债宏观审慎管理试点,统一了中外资企业的外债管理政策,允许中资企业借入外债并结汇,便利企业利用国内外两个市场、两种资源,也为2016年全口径跨境融资宏观审慎政策推广至全国积累了经验。截至2018年12月末,253家深圳企业共办理了347笔外债宏观审慎管理试点及全口径跨境融资业务,累计流入79亿美元,有效拓宽了深圳企业的跨境融资渠道。

  健全“三道防线”,推动商业银行不断完善外汇及跨境业务的内控体系。2017年11月,深圳分局率先在全国发布《深圳市商业银行外汇及跨境业务内控工作指引》,分别从内部控制架构、内部控制制度、内部控制措施、内部控制信息沟通与内部控制保障五个方面,指导银行完善外汇和跨境业务内控管理。《指引》发布以来,全市60余家银行根据《指引》的要求,逐步成立并完善内控管理委员会架构,构筑内控管理的“三道防线”,打造了内控环境、措施、保障、评价及监督的全方位体系,内控工作水平不断提升。

  改革开放成就了深圳。2018年,深圳GDP突破2.4万亿元,首次超越中国香港,成为粤港澳大湾区城市经济总量第一的城市;进出口总值为3万亿元,规模仅次于上海,继续居内地大中城市第二位,其中出口1.63万亿元,连续26年居内地大中城市第一位:深圳已从1979年的边陲“小渔村”一跃而成为现代化、国际化、创新型的世界一线城市。

  走在全国前列的进出口核销管理。20世纪90年代初期,我国建立了进出口核销制度,实现了对企业货物进出口与外汇收支逐笔对应、现场核销的管理模式。深圳自此开始了对核销制度改革的探索,并一直走在全国前列。在核销制度刚刚建立时,面对给成千上万企业发放核销单的现状,深圳分局主动与海关、贸关、税务、银行等部门联系,在全国率先实现了电子化管理;同时,还与九龙海关电脑联网,使出口核销工作实现了由静态到动态、由单纯柜台业务到以调查研究为监管重点的转变。2004年,为解决企业无法及时提供纸质报关凭证影响核销和退税的问题,深圳分局对富士康集团等100多家出口大户实行了“预核销”管理方式,即在电子数据完整和准确的前提下,采用先行核销,事后核对纸质凭证的方式为企业办理业务,极大便利了企业。2005年,深圳分局积极推广出口收汇网络核销,进一步优化了出口收汇核销辅助管理系统,减轻了企业负担;还开发了贸易进口付汇自动核销辅助系统,真正实现了货到付款项下进口付汇自动核销。此外,深圳分局还于2008年率先开发设计了“企业进口报关单预录入号网上登记系统”,实现了全部网上核销自动审核,企业足不出户就可以办理出口核销业务。

  加强综合治理,严厉打击外汇违法犯罪活动。第一,率先在跨境业务监管中引入反洗钱工作理念、机制和工具。2018年5月,研究制定并发布了《跨境交易洗钱风险识别和控制工作指引》,以清晰明确、易于操作的措施,强化了对银行跨境交易的内控管理要求,统一了本外币交易审核标准,丰富了层层递进的尽职审查内涵,统一了跨境业务真实性、合规性审核和反洗钱工作的审查标准。第二,通过丰富行政处罚工具箱,综合运用警告、责令改正、处理高管等方式,有力震慑了各类违法违规主体,有效维护了外汇市场秩序。以开展打击利用离岸公司和地下钱庄转移赃款的专项行动为契机,牵头23个成员单位建立了全国首个地方性打击防范地下钱庄活动联席会议工作机制。第三,在全国首开先河,坚决惩处为非法网络金融服务提供资金划转的第三方支付机构,对违规的第三方支付机构从重罚款1590万元人民币,并取消了该公司开展跨境外汇支付业务试点资格,斩断了非法网络平台资金交易链条,依法关停和整改非法网络炒汇平台。

  课题组成员:李冰煜  王继权  张进  熊康莉  龚旻

  “放管服”营造良好营商环境,成为跨境贸易发展的重要催化剂

  全力推进货物贸易和服务贸易改革。2012年,在外汇管理“五个转变”思想指导下,深圳分局积极参与总局取消核销制度改革的调查和研究,并结合地区实际,探索差异化实施方案,以确保核销制度改革在深圳的顺利实施。2013年,服务贸易外汇管理改革在深圳顺利实施。改革后企业和银行的人力、物力和时间成本大幅降低,资金周转效率显著提高。

  从“三来一补”到“深圳智造”

  率先开展银行不良资产跨境转让试点。2016年12月,深圳办理了国内首单通过平台开展的银行不良资产跨境转让业务。2017年6月,深圳成为全国首个获得国家外汇管理局授权的,自行审核管理辖内机构不良资产跨境转让申请的试点地区。截至2018年12月末,深圳试点银行不良资产跨境转让金额合计34亿元人民币,已实际流入并结汇4亿美元。试点吸引了橡树资本、新岸资本、嘉沃投资等国际知名机构参与,在盘活银行不良资产、满足境外主体配置人民币资产需求的同时,也为拓宽在更高水平上吸引外资的渠道积累了经验。

  改革红利不断释放,促进跨境贸易大发展


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